El Comisión de Bolsa y Valores dos relacionados dijeron el lunes Robinhood Los corredores de bolsa acordaron pagar 45 millones de dólares en multas totales para llegar a un acuerdo. honorarios administrativos que violaron más de 10 disposiciones distintas de la ley de valores relacionadas con sus actividades de corretaje.
Las violaciones cometidas por Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC incluyen no informar oportunamente transacciones sospechosas, no implementar protecciones adecuadas contra el robo de identidad y no abordar adecuadamente el acceso no autorizado a los sistemas informáticos de Robinhood, dijo la SEC.
Según la agencia, las dos empresas Robinhood tuvieron fallas de larga data para mantener y preservar las comunicaciones electrónicas, no conservaron copias de las bases de datos operativas y no retuvieron ciertas comunicaciones de los clientes como lo exige la ley entre 2020 y 2021.
La SEC alega que Robinhood Securities no proporcionó a la agencia “información completa y precisa sobre el comercio de valores conocida como datos de hoja azul” durante más de cinco años.
Según la orden de la SEC hecha pública el lunes, “En el último período [Electronic Blue Sheets] Durante el período relevante, en respuesta a las solicitudes de la Comisión, Robinhood Securities proporcionó a la Comisión al menos 11.849 presentaciones de EBS que contenían inexactitudes u omisiones resultantes de once tipos de errores.
“Estos errores dieron como resultado informes incorrectos de los datos de EBS para al menos 392 millones de transacciones”, decía la orden.
Sanjay Wadhwa, director interino de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo en un comunicado: “Los esfuerzos más amplios de la Comisión para proteger a los inversores y garantizar la integridad y equidad de nuestros mercados requieren que los corredores de bolsa cumplan con sus obligaciones legales y sus diversas funciones de mercado son importantes. .
“La orden de hoy determina que dos empresas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de requisitos regulatorios importantes, incluido el hecho de no informar con precisión la actividad comercial, el incumplimiento de las reglas comerciales breves, la falta de presentación oportuna de informes de actividades sospechosas y no mantuvieron libros ni registros. y no protegió la información del cliente.” dijo Wadhwa.
Lucas Moskowitz, abogado general de Robinhood Markets, dijo en un comunicado: “Nos complace resolver estos asuntos. Como reconoce la orden de la SEC, muchos de estos son asuntos históricos que nuestros corredores de bolsa han discutido previamente.
“Estamos bien posicionados para continuar liderando la industria en el desarrollo de productos y servicios innovadores que nuestros clientes quieren y necesitan para participar en los mercados financieros globales y de EE. UU.”, dijo Moskowitz. “Esperamos trabajar con la SEC bajo la nueva administración”.
